1. Zrozumienie roli niezależnego dealera brokerskiego – Zostanie niezależnym dealerem brokerskim wymaga kompleksowego zrozumienia obowiązków i funkcji, które wiążą się z tą pracą. Ważne jest, aby zrozumieć różne wymogi regulacyjne, różne platformy i sieci handlowe oraz strategie inwestycyjne niezbędne do osiągnięcia sukcesu.
2. Badanie wymagań regulacyjnych – Przed rozpoczęciem niezależnego brokera, ważne jest, aby zrozumieć różne wymagania regulacyjne, które mają zastosowanie. Należy zbadać zasady i przepisy obowiązujące w danej jurysdykcji i upewnić się, że rozumie się implikacje każdego z nich.
3. Uzyskanie kapitału na rozpoczęcie niezależnego domu maklerskiego – Uzyskanie kapitału niezbędnego do rozpoczęcia niezależnej firmy maklerskiej może być wyzwaniem. Ważne jest, aby zrozumieć różne źródła kapitału i różne metody pozyskiwania funduszy. Rozważ zadłużenie, kapitał własny i inne instrumenty finansowe do finansowania przedsięwzięcia.
4. Wybór właściwej platformy handlowej – Istnieje wiele różnych platform handlowych dostępnych dla niezależnych dealerów brokerskich. Ważne jest, aby wybrać platformę, która jest najlepiej nadaje się do konkretnego biznesu. Należy rozważyć funkcje, bezpieczeństwo i szybkość wykonania platformy.
5. Budowanie sieci doradztwa inwestycyjnego – Budowanie sieci doradczej jest niezbędne dla sukcesu niezależnego dealera brokerskiego. Ważne jest, aby rozwijać relacje z różnymi doradcami finansowymi, menedżerami majątku i innymi specjalistami, którzy mogą pomóc w budowaniu biznesu.
6. Opracowanie strategii inwestycyjnej – Opracowanie strategii inwestycyjnej jest niezbędne dla sukcesu niezależnego dealera brokerskiego. Ważne jest, aby rozważyć różne klasy aktywów, różne rodzaje instrumentów i różne strategie inwestowania w celu maksymalizacji zysków.
7. Łączenie się z odpowiednimi partnerami rozliczeniowymi – Niezależny dealer brokerski musi mieć odpowiednich partnerów rozliczeniowych, aby zapewnić płynną realizację transakcji. Zbadaj różnych partnerów rozliczeniowych i zrozum różne funkcje i usługi, które oferują.
8. Ustanowienie udanej bazy klientów – Ustanowienie udanej bazy klientów jest niezbędne do sukcesu niezależnego dealera brokerskiego. WaĪne jest rozwijanie relacji z klientami i zrozumienie ich szczególnych potrzeb w celu znalezienia odpowiednich produktów i usáug do zaoferowania. Wykorzystaj techniki marketingowe i reklamowe, aby dotrzeć do potencjalnych klientów.
Broker-dealer jest uważany za niezależnego, jeśli nie jest własnością lub nie jest kontrolowany przez innego brokera-dealera, bank lub instytucję finansową. Ta niezależność pozwala brokerowi oferować szerszy zakres produktów i usług dla swoich klientów, a także negocjować lepsze warunki.
Tak, można być niezależnym brokerem giełdowym. Jest jednak kilka rzeczy, o których należy pamiętać. Po pierwsze, będziesz musiał być zarejestrowany w Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Po drugie, trzeba będzie mieć broker-dealer, który jest zarejestrowany w FINRA. Wreszcie, będziesz musiał zdać egzamin z serii 7.
Największym niezależnym brokerem-dealerem jest LPL Financial, posiadający ponad 16 000 doradców finansowych i 560 miliardów dolarów w aktywach klientów. Główna siedziba LPL znajduje się w Charlotte w Północnej Karolinie, a biura znajdują się w Bostonie, Nowym Jorku, San Francisco i Los Angeles.
Istnieje wiele różnych sposobów, w jaki brokerzy-dealerzy mogą być opłacani. Najczęstszym sposobem jest prowizja, która jest płacona przez klienta w zamian za usługi brokera-dealera. Prowizje mogą być oparte na płaskiej opłacie, procencie od wartości transakcji lub kombinacji obu. Inne sposoby wynagradzania brokerów obejmują opłaty za doradztwo, opłaty oparte na transakcjach oraz opłaty oparte na wynikach.
Nie ma jednej uniwersalnej odpowiedzi na to pytanie, ponieważ najlepszy sposób na stworzenie własnego brokera będzie się różnił w zależności od konkretnych celów biznesowych i założeń. Jednak niektóre wskazówki dotyczące tego, jak zacząć, obejmują:
1. Zdefiniuj swój model biznesowy. Jakim typem brokera chcesz być? Jakie usługi będziesz oferować? Jaki jest Twój rynek docelowy?
2. Zbadaj konkurencję. Kim są inni brokerzy w Twojej okolicy? Co oferują? Jakie są ich mocne i słabe strony?
3. Opracuj plan marketingowy. Jak dotrzesz do swojego rynku docelowego? Jakie kanały marketingowe wykorzystasz?
4. Stwórz stronę internetową. Twoja strona internetowa powinna być profesjonalna i informacyjna, a także powinna odzwierciedlać ogólny branding Twojego biznesu.
5. Uzyskaj licencję i rejestrację. Upewnij się, że jesteś zgodny ze wszystkimi lokalnymi, stanowymi i federalnymi przepisami.
6. Buduj relacje z kredytodawcami. Kredytodawcy będą kluczową częścią Twojego biznesu, więc ważne jest, aby rozwijać dobre relacje z nimi.
7. Bądź na bieżąco z trendami w branży. Bądź na bieżąco z najnowszymi wiadomościami i wydarzeniami w branży nieruchomości, abyś mógł oferować swoim klientom jak najlepsze usługi.