Tworzenie listy kontrolnej audytu jest ważnym krokiem w procesie audytu. Służy do zdefiniowania zakresu audytu, zidentyfikowania niezbędnych zasobów i wymagań regulacyjnych, skonstruowania kompleksowej listy zadań, przeglądu i aktualizacji listy w razie potrzeby, udokumentowania i uporządkowania danych, komunikacji z interesariuszami, sprawdzenia wykonania i ostatecznie oceny skuteczności listy kontrolnej.
Pierwszym krokiem w tworzeniu listy kontrolnej jest określenie zakresu audytu. Oznacza to ustalenie granic audytu, w tym ram czasowych, rodzaju audytu, obszarów zainteresowania oraz wszelkich obowiązujących wymagań prawnych. Zapewni to, że audyt jest prowadzony zgodnie z celami i że wszystkie niezbędne elementy są brane pod uwagę.
Po ustaleniu zakresu audytu, kolejnym krokiem jest identyfikacja niezbędnych zasobów. Obejmuje to zasoby potrzebne do przeprowadzenia audytu, takie jak personel, sprzęt i informacje. Ważne jest, aby zapewnić, że zasoby są odpowiednie, a informacje są wiarygodne i aktualne.
W celu zapewnienia zgodności z obowiązującymi przepisami, ważne jest zrozumienie odpowiednich wymagań regulacyjnych. Obejmuje to zrozumienie praw, zasad i standardów, które mogą mieć zastosowanie do audytu, jak również wszelkich szczególnych wymagań, które muszą być spełnione.
Po ustaleniu zakresu, zasobów i wymagań regulacyjnych, kolejnym krokiem jest opracowanie listy kontrolnej. Obejmuje to skonstruowanie kompleksowej listy zadań, które muszą być wykonane, aby zakończyć audyt. Ważne jest, aby zapewnić, że lista jest kompleksowa i obejmuje wszystkie istotne elementy.
Po opracowaniu listy kontrolnej ważne jest, aby ją przeglądać i aktualizować w miarę potrzeb. Obejmuje to zapewnienie, że lista jest dokładna i aktualna, a wszelkie zmiany lub aktualizacje są przekazywane zainteresowanym stronom.
W celu zapewnienia dokładności i terminowości audytu ważne jest zabezpieczenie i organizacja odpowiedniej dokumentacji i formularzy. Obejmuje to utrzymywanie zapisów wyników audytu i wszelkich zmian lub aktualizacji, które są dokonywane.
Aby zapewnić sukces audytu, ważne jest, aby komunikować się z interesariuszami. Obejmuje to ustalenie oczekiwań oraz wyjaśnienie ról i obowiązków. Zapewni to, że wszyscy interesariusze rozumieją swoje role i że audyt jest prowadzony zgodnie z celami.
Gdy audyt jest już w toku, ważne jest sprawdzenie jego ukończenia. Obejmuje to zapewnienie, że wszystkie zadania zostały wykonane i że wszelkie zmiany lub aktualizacje zostały przekazane zainteresowanym stronom.
Po zakończeniu audytu ważne jest, aby ocenić proces. Obejmuje to ocenę skuteczności listy kontrolnej i określenie, czy można wprowadzić jakiekolwiek ulepszenia.
Tworzenie listy kontrolnej audytu jest podstawowym krokiem w procesie audytu. Poprzez zdefiniowanie zakresu audytu, zidentyfikowanie niezbędnych zasobów i wymagań regulacyjnych, skonstruowanie kompleksowej listy zadań, przegląd i aktualizację listy w miarę potrzeb, udokumentowanie i uporządkowanie danych, komunikację z zainteresowanymi stronami, sprawdzenie zakończenia i ostatecznie ocenę skuteczności listy kontrolnej, organizacje mogą zapewnić, że audyt jest prowadzony zgodnie z celami i że wszystkie niezbędne elementy zostały uwzględnione.
Nie ma jednej uniwersalnej odpowiedzi na to pytanie, ponieważ przygotowanie listy kontrolnej audytu ISO będzie się różnić w zależności od konkretnej normy ISO poddawanej audytowi. Istnieją jednak pewne ogólne wskazówki, których można przestrzegać podczas przygotowywania listy kontrolnej audytu ISO:
1. Zacznij od przeglądu wymagań konkretnej normy ISO, która jest audytowana. Pomoże to zapewnić, że wszystkie istotne wymagania zostaną uwzględnione w liście kontrolnej.
2. Utwórz listę wszystkich elementów, które muszą być poddane audytowi, wraz z wszelkimi specyficznymi wymaganiami dla każdego elementu.
3. Zorganizuj listę kontrolną w logicznej kolejności, tak aby można było łatwo ją śledzić podczas audytu.
4. Upewnij się, że testujesz listę kontrolną przed użyciem jej do rzeczywistego audytu, aby upewnić się, że jest ona dokładna i kompletna.